Forex สอบสวน fca

อดีตนักลงทุนของ Barclays กล่าวว่าตลาดเสื้อผ้าสกุลเงินเป็นเพียงการผสมผสานระหว่างคำพูดของ Cockney และบทสนทนาจากภาพยนตร์ Guy Ritchie เรื่อง Lock, Stock และ Two Barrels สูบบุหรี่ Universal. One ของผู้ค้าที่ตั้งชื่อในเรื่องอื้อฉาวเรื่องการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเป็นเรื่องที่ท้าทาย การตัดสินใจกล่าวว่าหน่วยงานกำกับดูแลเข้าใจผิดความหมายของบันทึกการแชทที่ใช้เป็นหลักฐานสำคัญบาคาร์ถูกปรับ 1 5 พันล้าน 2 4 พันล้านโดยอำนาจการดำเนินการทางการเงินของสหราชอาณาจักรและนิวยอร์กกรมบริการทางการเงิน DFS ในเดือนพฤษภาคมปีนี้เนื่องจากมีทั้งกลุ่ม ของพ่อค้าจัดการตลาดสกุลเงิน FCA เช่นเดียวกับ DFS ปรับธนาคารบนพื้นฐานของหลักฐานที่รวบรวมผ่านทางข้อความแชทระหว่างผู้ค้าเรื่องอื้อฉาวนำไปสู่การร่วม 7 พันล้าน 5 6000000000 ในค่าปรับสำหรับ Barclays, UBS, Citi, รอยัล Bank of Scotland, JPMorgan และ Bank of America อย่างไรก็ดีหนึ่งในอดีตของ Barclays traders ที่ได้รับการตั้งชื่อใน transcripts กำลังต่อสู้กลับเข้ามาในศาลและอ้างว่า FCA investigat ion อยู่บนพื้นฐานของการสอบถามข้อมูลที่ไม่สมบูรณ์และตีความหลักฐานผิดหลักฐานที่ตีความผิดอดีตนาย Barclays และผู้ค้าคริสแอชตันของยูบีเอสกล่าวว่าความสามารถในการถอดรหัสคำปราศรัยของ Cockney เป็นเสียงเดียวกันคำลงท้ายครัวโคนีนนี่เป็นภาษาถิ่นจาก East End of London ที่ ลำโพงแทนคำที่คล้องจองกับคำที่พวกเขาตั้งใจที่จะใช้ตัวอย่างเช่นคนที่ใช้คำแสลงกลอนเพื่อนร่วมห้องจะพูดแอปเปิ้ลและลูกแพร์สำหรับบันไดหรือสุนัขและกระดูกสำหรับโทรศัพท์ทนายความของ Ashton ที่พูดในนามของอดีตผู้ประกอบการค้าในลอนดอน ศาลในวันพุธที่แอชตันกล่าวว่าแม้ไม่ได้รับการสอบถามเกี่ยวกับหลักฐานที่พึ่งพาโดย FCA เพื่อให้มีความเชื่อมั่นของประชาชนเป็นสิ่งสำคัญที่การดำเนินการตามกฎหมายจะขึ้นอยู่กับหลักฐานพยานหลักฐานที่นี่เรามีข้อสงสัยอย่างมีนัยสำคัญว่ามีการตรวจสอบที่เหมาะสม, Sara George กล่าวในศาล Upper Tribunal ตามรายงาน Financial Times ซึ่งเป็นไปได้ว่าการตั้งถิ่นฐานซึ่งมีผลกระทบร้ายแรงดังกล่าวต่อชื่อเสียงของ City of London อาจมีพื้นฐานอยู่บนข้อเท็จจริงที่ไม่มีอยู่จริงนอกจากนี้ยังมีเพื่อนร่วมงานแปลกใหม่ชื่อ Tom Hayes ซึ่งเป็นบุคคลคนแรกที่ถูกตัดสินลงโทษใน LIBOR rigging. NOW WATCH เหล่านี้เป็นนาฬิกาที่สวมใส่โดยคนฉลาดและ ชายหนุ่มที่มีอำนาจมากที่สุดในโลก Ex-Barclays trader กล่าวว่าตลาดเสื้อผ้าสกุลเงินเป็นเพียงการผสมผสานระหว่างคำแสลงของธนาคารออมสิน (Scotney rhyming slang. Six) ที่ปรับขึ้น 2 6 พันล้านโดยหน่วยงานที่กำกับดูแลเรื่องความล้มเหลวของอัตราแลกเปลี่ยนคำอธิบายของสื่อ Ross McEwan ผู้บริหารระดับสูงของ RBS พูดถึง ความโกรธของเขากับกลุ่มคนกลุ่มเล็ก ๆ ธนาคารได้รับการปรับรวมกัน 2 พันล้านโดยหน่วยงานกำกับดูแลของสหราชอาณาจักรและสหรัฐในเรื่องผู้ค้าของตนพยายามควบคุมอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ HSBC, Royal Bank of Scotland, ธนาคารสวิส UBS และธนาคาร JP Morgan Chase, ธนาคารซิตี้แบงก์ และธนาคารแห่งอเมริกาได้รับการปรับสอบสวนแยกต่างหากใน Barclays เป็นอย่างต่อเนื่องค่าปรับถูกออกโดยสหราชอาณาจักรของการกำกับดูแลทางการเงิน FCA และสองหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกาประเทศ Commodity Futures Trading Commission CFTC ออก fi nes จาก 1 4 พันล้านถึงห้าธนาคารในขณะที่สำนักงานควบคุมบัญชีของสกุลเงิน OCC เพิ่ม 950m ในการปรับต่อไปถึงสามผู้ให้กู้Barclaysซึ่งได้รับการคาดว่าจะประกาศข้อตกลงที่คล้ายกับธนาคารอื่น ๆ กล่าวว่าจะไม่ตกตะกอนที่ เวลานี้. หลังจากการหารือกับหน่วยงานกำกับดูแลและหน่วยงานอื่น ๆ เราได้ข้อสรุปว่ามันอยู่ในความสนใจของ บริษัท ที่จะแสวงหาการตั้งถิ่นฐานร่วมกันทั่วไปมากขึ้นกล่าวในแถลงการณ์คำอธิบายภาพมาร์ติน Wheatley, FCA ความล้มเหลวของ Forex ทำให้ความไว้วางใจของประชาชนเจ้านาย FCA มาร์ติน Wheatley บอกบีบีซีนี้ isn t จุดสิ้นสุดของเรื่อง ผู้ค้าอาวุโสที่ธนาคารได้รับการปล่อยทิ้งไว้แล้วและสำนักงานการฉ้อฉลร้ายแรงกำลังอยู่ระหว่างดำเนินการเตรียมความพร้อมในเรื่องความผิดทางอาญาที่อาจเกิดขึ้นกับผู้ถูกกล่าวหาว่ามีแผนงานดังกล่าว การปรับค่าปรับดังกล่าวเป็นไปตามการสืบสวนภายใน 13 เดือนของหน่วยงานกำกับดูแลในข้อกล่าวหาว่าตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศซึ่งธนาคารและ บริษัท การเงินอื่น ๆ ซื้อและขายสกุลเงินระหว่างกันนั้นกำลังถูกปรับขึ้นตลาดใหญ่ซึ่งมีมูลค่า 5 ล้านล้านเหรียญ ซื้อขายหุ้นรายวันแคบหุ้นและพันธบัตร market. About 40 ของการซื้อขายของโลกเป็นที่คาดว่าจะไปถึงห้องค้าในลอนดอนไม่มีตลาด forex กายภาพและเกือบทั้งหมดซื้อขายเกิดขึ้นในระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่ดำเนินการโดยธนาคารขนาดใหญ่และผู้ให้บริการอื่น ๆ . จุดอ้างอิงประจำวันที่เรียกว่าการแก้ไขจะถูกใช้โดย บริษัท ทางการเงินและไม่ใช่ทางการเงินที่หลากหลายเช่นช่วยให้สินทรัพย์มีค่าหรือจัดการสกุลเงิน r isk. The FCA ปรับห้าธนาคารรวม 1 1bn ปรับใหญ่ที่สุดกำหนดโดยมันหรือก่อนหน้าที่ Financial Services Authority หัวใจของการดำเนินการในวันนี้คือการค้นพบของเราว่าความล้มเหลวของธนาคารเหล่านี้บั่นทอนความเชื่อมั่นในระบบการเงินของสหราชอาณาจักรและทำให้ความเสี่ยงของความเสี่ยงอยู่ที่ FCA กล่าวว่าหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐ CFTC ของ Commodity Futures Trading Commission ได้ปรับธนาคารเดียวกัน รวมกว่า 1 4bn 900m ผู้อำนวยการด้านการบังคับใช้กฎหมายของเอฟไอซี Aitan Goelman กล่าวว่าการกำหนดอัตราดอกเบี้ยอ้างอิงไม่ได้เป็นเพียงแค่โอกาสอีกต่อไปสำหรับธนาคารที่จะได้รับผลกำไรผู้มีส่วนได้ส่วนเสียและ บริษัท ต่างๆทั่วโลกหลายพันรายพึ่งพาอัตราดังกล่าวเพื่อทำสัญญาทางการเงิน ผู้บังคับบัญชาของสกุลเงิน OCC ปรับ Citibank, JP Morgan Chase และธนาคารแห่งอเมริกาเพิ่มเติม 950m 600m. Media คำบรรยายนายกรัฐมนตรีจอร์จออสบอร์กล่าวว่าการกระทำที่ยากจะถูกนำมาเพื่อทำความสะอาดการทุจริตในเมืองโดยไม่กี่. ทั้งสามหน่วยงานกำกับดูแลพบความพยายาม การจัดการของตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศได้รับไปในหลายปีกับ FCA กล่าวว่าความล้มเหลวที่เกิดขึ้นระหว่าง 1 มกราคม 2008 และ 15 ตุลาคม 2013 CFTC กล่าวว่าการตรวจสอบพบผู้กระทำผิดผิดพ่อค้าเกิดขึ้นระหว่าง 2009 และ 2012 พวกเขาพบแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศบางอย่าง ผู้ค้าที่ธนาคารได้ประสานการซื้อขายกับอีกฝ่ายหนึ่งเพื่อพยายามจัดการกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศมาตรฐาน CFTC กล่าวว่าพ่อค้า h โฆษณาได้ใช้ห้องสนทนาออนไลน์ส่วนตัวในการติดต่อสื่อสารพวกเขาได้เปิดเผยข้อมูลการสั่งซื้อสินค้าและข้อมูลการซื้อขายของลูกค้าที่เป็นความลับและเปลี่ยนแปลงตำแหน่งของพวกเขาเพื่อประโยชน์ต่อกลุ่มผลประโยชน์กลุ่ม FCA กล่าวว่ากลุ่มที่ถักทอแน่น ๆ ซึ่งก่อตั้งขึ้นโดยพ่อค้าที่ธนาคารต่างๆได้อธิบายตัวเอง เป็น 3 musketeers, ทีม A และ 1 ทีม, 1 dream. It กล่าวว่าพ่อค้าพยายามที่จะจัดการกับอัตราสกุลเงินที่เกี่ยวข้องในตลาดเช่นเพื่อให้แน่ใจว่าอัตราที่ธนาคารได้ตกลงที่จะขายสกุลเงินหนึ่งเพื่อ ลูกค้าของตนสูงกว่าอัตราเฉลี่ยที่ได้ซื้อสกุลเงินหากประสบความสำเร็จธนาคารจะมีกำไร FCA เพิ่มภาพประกอบลิขสิทธิ์วิทยาศาสตร์ Photo Library. CFTC ตัวอย่างของการสนทนาห้องสนทนาส่วนตัวBank R Trader 4 00 pm ทำดี gents Bank W Trader 1 4 01 56 pm hooray การทำงานของทีมที่ดี Bank U Trader 4 02 22 pm nice one mate. Bank V Trader 4 00 51 น. มีลูกชายของฉัน Bank V Trader 4 00 52 pm hahga. Bank V Trader 4 00 56 โมงเย็นดี mate. Bank U Trader 4 04 53 น. ที่ทำงานเป็นเพื่อนที่ดี Bank V Trader 4 05 44 น. คู่ครองใหญ่ธนาคารได้ออกแถลงการณ์ตามคำตัดสินทั้งหมด Royal Bank of Scotland กล่าวว่าได้วางบุคคลหกคนไว้ในกระบวนการทางวินัยและ ระงับสามของพวกเขาในระหว่างการตรวจสอบต่อไปของตัวเองหัวหน้าผู้บริหารรอสส์ McEwan กล่าวว่าธนาคารได้ลดลงได้ดีมาตรฐานที่เขาคาดไว้ HSBC กล่าวว่ามันไม่สามารถทนต่อพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมและจะดำเนินการใด ๆ ก็ตามที่เหมาะสมบุชกล่าวว่าได้ดำเนินการทางวินัยที่เหมาะสม กับพนักงานที่เกี่ยวข้องในเรื่องนี้เจเอ็มมอร์แกนกล่าวว่าการดำเนินการของพ่อค้าอธิบายไว้ในการตั้งถิ่นฐานเป็นที่ยอมรับไม่ได้มันเพิ่มมันได้ทำการปรับปรุงที่สำคัญในระบบและการควบคุมของ Cigigroup กล่าวว่ามันได้กระทำอย่างรวดเร็วเมื่อมันกลายเป็นตระหนักถึงปัญหาที่เราได้ทำการเปลี่ยนแปลงแล้ว ระบบของเราการควบคุมและการตรวจสอบกระบวนการเพิ่มจอร์จจอร์จออสบอร์กล่าวว่าค่าปรับจะถูกนำมาใช้เพื่อประโยชน์สาธารณะที่กว้างขึ้น วันนี้เราดำเนินการที่ยากลำบากในการทำความสะอาดการทุจริตโดยไม่กี่แห่งเพื่อให้เรามีระบบการเงินที่เหมาะกับทุกคนมันเป็นส่วนหนึ่งของแผนระยะยาวที่มีการแก้ไขสิ่งที่ผิดพลาดในธนาคารของสหราชอาณาจักรและเศรษฐกิจของเราเขากล่าวเสริม ศาสตราจารย์มาร์คเทย์เลอร์อดีตนักธุรกิจการค้าเงินตราต่างประเทศและคณบดี Warwick Business School กล่าวว่าค่าปรับเป็นเบียร์ที่ค่อนข้างเล็กสำหรับธนาคารที่รายงานผลกำไรประจำปีเป็นพันล้านดอลลาร์ สิ่งที่น่าสนใจก็คือไม่มีบุคคลใดที่ระบุว่าเป็นเช่นนั้นและไม่มีการฟ้องร้องดำเนินคดีเป็นรายบุคคลนี่ยังคงเป็นไปได้และน่าสนใจที่จะเห็นว่ากระทืบออกอย่างไรในขณะนี้ผู้ถือหุ้นเพียงอย่างเดียวเท่านั้นซึ่งในกรณีของ RBS หมายถึงผู้เสียภาษีชาวอังกฤษ - ผู้ที่ต้องทนทุกข์ทรมานจากการถูกปรับเหล่านี้เขาเสริมด้วยฝ่ายค้านเงานายกเทศมนตรีเอ็ดบอลล์ได้อธิบายเรื่องนี้ว่าเป็นเรื่องอื้อฉาวที่น่าตกใจอีกประการหนึ่งเกี่ยวกับธนาคารและเน้นความจำเป็นในการปฏิรูปและการเปลี่ยนแปลงทางวัฒนธรรม เราจำเป็นต้องมีการปฏิรูปการจ่ายเงินและโบนัสด้วยความโปร่งใสมากขึ้น clawback มากขึ้นและภาษีโบนัสธนาคารเขาเพิ่มคำอธิบายภาพ Simon Gompertz อธิบายว่าเทรดเดอร์จัดเวลา 4 นาฬิกา ธนาคารแห่งอังกฤษซึ่งถูกกล่าวหาว่ารู้เกี่ยวกับเรื่องอื้อฉาวของการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ แต่ไม่ได้ทำอะไรเกี่ยวกับเรื่องนี้ - ได้เผยแพร่รายงานแยกต่างหากจาก Lord Grabiner ซึ่งเป็นสำนักหักบัญชี กล่าวว่าการระงับการเป็นตัวแทนจำหน่ายหลักของธนาคารในเดือนมีนาคมและการไล่ออกจากตำแหน่งในวันที่ 11 พฤศจิกายนไม่ได้มีความสัมพันธ์กันใด ๆ ไม่มีหลักฐานใด ๆ ที่เจ้าหน้าที่ของธนาคารแห่งประเทศอังกฤษมีส่วนเกี่ยวข้องกับพฤติกรรมผิดกฎหมายหรือไม่เหมาะสมในตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ กับเรื่องอื้อฉาวแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ การถูกเพิกถอนจากบุคคลดังกล่าวเป็นผลมาจากข้อมูลที่เปิดเผยในระหว่างการตรวจสอบภายในครั้งแรกของธนาคารเกี่ยวกับข้อกล่าวหาเกี่ยวกับตลาดการเงินและเจ้าหน้าที่ของธนาคารข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับนโยบายภายในของธนาคารไม่ใช่เพื่อ FX ธนาคาร โฆษกกล่าวว่าค่าปรับทั้งหมดสำหรับการจัดการ forex สำหรับข่าวสุนทรพจน์หรืองบที่เผยแพร่ก่อนเดือนเมษายน 2012 โปรดดูที่เว็บไซต์ที่เก็บถาวรของเรา SFO ปิดการสอบสวน Forex ผู้อำนวยการสำนักงานการทุจริตร้ายแรงได้ปิดตัวลงการสืบสวนของ SFO ในข้อกล่าวหาเกี่ยวกับพฤติกรรมที่เป็นการหลอกลวง ในตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโฟเร็กการตัดสินใจครั้งนี้เป็นการตรวจสอบอย่างละเอียดและเป็นอิสระตลอดระยะเวลาหนึ่งปีครึ่งและเกี่ยวข้องกับเอกสารเกินกว่าครึ่งล้าน SFO ได้สรุปข้อมูลและข้อมูลที่เราได้รับแล้วว่ามีไม่เพียงพอ หลักฐานที่แสดงให้เห็นถึงความเชื่อมั่นที่แท้จริงของการลงโทษขณะที่มีเหตุอันสมควรที่จะสงสัยว่ามีความผิดเกี่ยวกับการกระทำความผิดอย่างร้ายแรงหรือ การฉ้อโกงที่ซับซ้อนการทบทวนรายละเอียดของหลักฐานที่มีอยู่ได้นำเราไปสู่ข้อสรุปว่าการประพฤติที่ถูกกล่าวหาแม้ว่าจะได้รับการพิสูจน์แล้วและดำเนินการอย่างสูงสุดแล้วก็ตามจะไม่เป็นไปตามการทดสอบหลักฐานที่จำเป็นต่อการฟ้องร้องต่อความผิดที่ขัดต่อกฎหมายอังกฤษ ได้รับการสรุปว่าตำแหน่งนี้ไม่สามารถแก้ไขได้โดยการดำเนินการสืบสวนสอบสวนการสืบสวนเริ่มขึ้นในเดือนกรกฎาคม 2014 หลังจากการแนะนำเนื้อหาไปยัง SFO โดย Financial Conduct Authority FCA SFO ยังคงติดต่อประสานงานกับกระทรวงยุติธรรมสหรัฐ DoJ การสืบสวนอย่างต่อเนื่อง SFO ยินดีเป็นอย่างยิ่งที่ได้มีส่วนร่วมกับหน่วยงานของคู่ค้าทั้งในประเทศและต่างประเทศในการสืบสวนของพวกเขารวมถึง FCA ของสหราชอาณาจักรการแข่งขันและการตลาดและ City of London Police รวมทั้ง DoJ และ Australian Securities and Investments Commission คดีที่เกี่ยวข้อง